一傢俬募近一年在管基金規模低於200萬元，但其老總卻配資控制幾十個賬戶，操縱3只股票股價，被罰沒了將近6300萬元。

中國證監會處罰決定書顯示，江蘇駿鄴投資有限公司（簡稱駿鄴投資）董事長鄭德勝，自2018年4月起以1：4或1：5的比例配資從多箇中介手中借入賬戶（含資金），陸續交易了“亞振家居”“諾邦股份”“聖龍股份”等多隻股票，交易地點位於駿鄴投資交易室。

期間，鄭德勝透過電話或在交易現場向交易員下達交易指令，交易員按照鄭德勝的指令進行交易，交易員包括徐某兵、梁某、陶某潛、鄭某明等。

以亞振傢俱為例，2018年4月27日至2018年9月28日，鄭德勝控制使用“龍某薇”等55個證券賬戶，透過集中資金優勢和持股優勢連續買賣，並採取盤中拉抬後反向賣出、對倒交易等方式，操縱“亞振家居”股票價格，累計買入超2600萬股，買入金額超3。2億元，盈利超1700萬元。

對此，中國證監會處罰決定書指出，鄭德勝的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項和第三項的規定，構成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收鄭德勝違法所得3144萬元，並處以3144萬元罰款，合計約6289萬元。

中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）公示資訊顯示，駿鄴投資成立時間為2014年8月17日，2015年5月8日完成登記。公司註冊資本5000萬元，實繳1250萬元。其創始人鄭德勝曾在多傢俬募機構擔任基金經理。

令人倍感疑惑的是，駿鄴投資當前及最近4個季度在管基金數量為0，在管基金規模低於200萬元，而且公司在協會從業人員管理人平臺中註冊的全職員工僅有4位。

去年6月，中基協就透過AMBERS系統釋出了《關於加強私募基金管理機構從業人員資格註冊有關事項的通知》（以下簡稱“通知”），規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低於5人，同時，申請機構的一般員工不得兼職。中基協指出，對於不符合相關員工人數要求的私募基金管理人，請在3個月內儘快完成整改。整改期後，協會將對仍不符合要求的管理人採取進一步自律措施。

“不管是從業人員數量，還是無在管基金的狀態，都一定程度上反映了這傢俬募管理人的合規漏洞。後續隨著監管趨嚴態勢愈演愈烈，‘偽私募’和問題私募將加速出清，因此駿鄴投資或存在合規風險。”滬上一位私募研究員直言。

公開資料顯示，2014年《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》正式對外公佈實施後，私募行業快速發展，但私募管理人數量的迅速增加，也帶來了私募集團化運作、非法集資等諸多行業亂象，偽私募、問題私募層出不窮。

對此，近年來監管加強私募基金風險整治，今年1月17日證監會召開的2022年系統工作會議也提出，將穩步推進私募基金風險分類整治，加快健全私募基金監管規則體系，探索風險防範處置的長效機制。

從資料來看，偽私募、問題私募的出清已經初見成效。中基協最新資料顯示，截至2022年1月24日，近三年遭中基協登出的問題私募接近1700家，而2016年至2019年三年間遭中基協登出的私募數量僅為192家。

一位百億級私募人士表示：“在居民財富向淨值化產品轉移的背景下，私募行業迎來了最好的時代。但在私募管理人數量和規模持續攀升的過程中，行業需要及時回溯，出清‘偽私募’和問題私募，以便正本清源，確保行業良性發展。未來在監管的助推下，搞‘野路子’的私募機構生存空間將急速壓縮。”