每經記者：李娜 每經編輯：肖芮冬

11月25日，證監會根據舉報工作實踐經驗，對《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》進行了修訂，形成了《證券期貨違法違規行為舉報工作規定（徵求意見稿）》（以下簡稱徵求意見稿），並向社會公開徵求意見。

值得注意的是，徵求意見稿主要修訂了三方面內容。值得注意的是，擬將內部知情人員舉報最高獎勵金額提升一倍至120萬元。

24條徵求意見稿修改三方面

值得注意的是，本次徵求意見稿共24條，主要修訂內容包括完善舉報獎勵制度，加大舉報獎勵力度；有機銜接12386服務平臺制度等三大方面。

首先是，有機銜接12386服務平臺制度方面，一是調整接收渠道。透過證券期貨違法線索網路舉報系統接收舉報調整為透過中國證監會12386服務平臺接收。二是明晰轉辦機制。符合條件的舉報，可作為稽查案件調查線索的按規定轉稽查部門處理，其他舉報材料，按照職責分工轉中國證監會相關部門及派出機構、交易場所、行業協會等單位處理。三是完善辦理要求。符合條件的舉報，舉報處理單位予以登記，並採取適當方式核實情況，依法採取相關處理措施。不予登記的舉報，應當予以存檔。

其次，落實完善舉報獎勵制度要求集中於兩個方面，一是提升獎勵金額。每案獎金限額從10萬元提升為30萬元。舉報在全國有重大影響，或涉案數額巨大的案件線索，每案獎金限額從30萬元提升為60萬元。內部知情人員有重大貢獻的，最高金額從不超過60萬元提升為120萬元。二是激勵內部人舉報。內部知情人員舉報最高獎勵金額120萬元，提升了一倍；同時，明確證券期貨違法違規行為中起次要或者輔助作用的內部知情人舉報也可納入獎勵範圍。

而在其他調整方面，一是加強獎勵資金預算管理確保獎金支付依法合規。明確舉報獎勵資金按照財務預算等各類相關資金管理要求，嚴格管理，規範支出。二是更好維護舉報秩序，促進舉報人有效行使舉報權利。明確舉報人提出撤銷、撤回等放棄舉報請求的，不予獎勵，也不影響對違法違規行為依法進行處理。將“舉報人妨礙或者阻礙舉報查處工作的”納入不予獎勵情形。

鼓勵知情人士舉報

而在此次修訂中，最為引人注目的就是獎勵金額的提高和對知情人士舉報的激勵。

早在2014年6月，證監會就釋出實施暫行規定，設立了重大違法線索有獎舉報制度。

2020年3月1日實施的《證券法》，增加了我國證券違法違規行為的舉報獎勵制度，將舉報獎勵制度上升到法律層面。

2021年3月，《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》印發，明確要求完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強違法線索舉報受理平臺建設。

同年11月1日，《中國證監會關於12386服務平臺最佳化執行有關事項的公告》釋出施行，舉報訴求渠道整合進入12386服務平臺統一訴求入口，《暫行規定》也需要進行適應性調整。

知情人士舉報制度，也就是常常被提及的“吹哨人”制度。

證監會也指出，徵求意見稿旨在深入貫徹依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，落實新《證券法》《期貨和衍生品法》等法律要求，與12386服務平臺最佳化執行相關工作銜接配合，進一步完善舉報獎勵制度，有效迴應各方關切。

此前市場就對有獎舉報制度邁出實質運轉給予了肯定，但也對資本市場有獎舉報制度能夠充分發揮其功效提出了建議，比如，提高獎勵金額，提高罰款上限，讓獎勵金額和案件所涉及規模進行一定的匹配，從而提高舉報人的積極性。

一券商資深研究人士向每經記者表示：“此次徵求意見稿有助於維護制度公開公平公正，同時，在註冊制穩步推進之下，如何加強資訊披露，打擊內幕交易，加強法治都是重點。加強對吹哨人的獎勵，實質上就是鼓勵市場能夠公平正義，有更多的勇於直言的人士站出來，與違法行為作鬥爭，最終目的是促進資本市場更加良性迴圈發展。”

每日經濟新聞

【來源：每日經濟新聞】

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