又有證券從業者遭遇監管罰單！這一次的當事人來自長江證券研究所。

12月28日，河北證監局釋出一份行政處罰決定書顯示，長江證券研究所研究員靳某獲知關於某個股的未公開資訊，告知其父親並指導交易，累計成交411。06萬元。

證券從業人員不得炒股，但對於家屬從事證券交易並未進行明文禁止。因此，此次監管對靳某處罰的依據為《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。最終，靳某被給予警告，並處以三萬元的罰款。

來看詳情——

92年研究員獲悉“獨特資訊”

據調查，靳某自2019年1月起擔任長江證券股份有限公司研究員，系長江證券的證券從業人員。

資訊顯示，靳某任職於長江證券，屬於金屬研究團隊，研究方向為有色金屬，是鋼鐵有色行業研究員，2年鋼鐵有色行業研究經驗。靳某為武漢理工大學工學學士、卡耐基梅隆材料科學碩士，負責有色能源金屬。

值得一提的是，靳某所在的團隊曾多年在新財富評選中榜上有名。公開資訊顯示，長江證券在2019-2022年的新財富最佳分析師評選中，“金屬和金屬新材料”研究領域均獲第一名。

據監管調查，靳某因工作關係認識某公募基金的基金經理徐某航。2021年4月15日至4月30日期間，靳某利用與徐某航共同路演、調研等活動機會，從徐某航處獲知該基金關於“錦泓集團”的未公開資訊。

近水樓臺先得月，賣方研究與公募基金之間的緊密聯絡的確容易導致未公開資訊的傳遞。那麼，“未公開資訊”具體是指哪些資訊？監管並未予以公佈。但對於基金經理而言，其負責基金的具體運營投資，對於基金交易相關個股的計劃、時點以及交易佔比等內容自然是熟知於心。一旦透露關於個股的相關操作情況，就容易形成“未公開資訊”的洩露。

在獲得訊息後，靳某將相關資訊告知其父親，並指導其父親使用自有資金，透過其父親本人賬戶交易“錦泓集團”，累計成交金額411。06萬元。

違反廉潔從業規定被罰

證券從業人員不得炒股，但對於家屬從事證券交易並未進行明文禁止。因此，此次處罰的事由也並非證券從業人員違規炒股，而是《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》。

根據《廉潔從業規定》，證券期貨經營機構工作人員不得直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕資訊、未公開資訊、商業秘密和客戶資訊謀取利益。

河北證監局指出，靳某的行為違反了《廉潔從業規定》上述規定。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，河北證監局決定對靳某給予警告，並處以3萬元的罰款。

目前，中證協從業人員資訊公示中，靳某的從業資訊已無法查詢。

今年8月，中國證券業協會發文要求加強對證券分析師參加外部評選的自律管理。其中提到，各券商應加強對證券分析師參加外部評選的管理，認真稽核參評人員參評資格。

分析師在報名後至評選結果公佈前因違法違規受到證監會行政處罰、被證監會採取行政監管措施或被立案調查，或被協會採取書面自律管理措施，分析師所在機構應當在知悉上述情況當天告知評選主辦方，並向評選主辦方提出終止相關分析師及其所在參評團隊繼續參評；分析師在評選結果公佈後至本年度結束前受到前述處理或立案調查，分析師所在機構應當在知悉上述情況當天告知評選主辦方，並向評選主辦方提出取消相關分析師及其所在參評團隊當年獲得的獎項。

另外，今年以來使用親屬賬戶炒股被罰的證券從業人員同樣層出不窮。12月6日，深圳證監局披露的行政處罰資訊顯示，國信證券前員工王某迪控制使用其母親和配偶的證券賬戶，兩年半時間累計交易近2500萬元，最終虧損22萬元。2022年2月底，王某迪被停職，後被深圳證監局處以5萬元罰款。

類似的，上月深圳證監局還曾披露國海證券兩名前投顧人員借用他人賬戶違規炒股的情況。其中，黎某毅使用父親、母親和配偶賬戶組總成交金額1832。46萬元，盈利10。08萬元；雷某清控制使用同學賬戶，總成交金額231。97萬元，盈利0。70萬元，最終，兩人均被“沒一罰一”。