10月26日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）釋出的自律處分資訊顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司（以下簡稱“浦發銀行”）作為債務融資工具主承銷商，在為發行人衢州市國有資本運營有限公司（以下簡稱“衢州國資運營公司”）提供中介服務過程中，存在兩項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：

一是對衢州國資運營公司相關債務融資工具募集資金使用情況監測和督導不到位。二是盡職調查報告形式不完整，未充分反映盡職調查的過程和結果。

根據銀行間債券市場相關自律規定，經自律處分會議審議，交易商協會對浦發銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

交易商協會官網顯示，今年 9 月，交易商協會已對衢州國資予以自律處分。公告稱，衢州國資作為債務融資工具發行人，存在三項違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行為：

一是多期債務融資工具募集資金用途變更未合規披露。“18衢州國資MTN001”“19衢州國資MTN001”“20衢州國資MTN001”部分募集資金用於置換前期墊付資金，金額合計7。88億元：二是使用募集資金用於購買理財等非生產經營用途，相關用途不符合規定及募集說明書承諾；三是2019-2021年年度報告披露的募集資金使用情況不真實、不準確。

根據相關規定，交易商協會對衢州國資予以警告；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司時任資訊披露第一責任人、董事長姜宏強予以通報批評；對公司時任資訊披露事務負責人、董事長徐永興予以通報批評。

北青報記者查詢交易商協會官網資料發現，今年以來，交易商協會已進行自律處分 72 家（人）次，其中涉及三家主承銷商，除了浦發銀行，還有建設銀行和恆豐銀行。這兩家銀行都因涉及山東勝通集團百億財務造假案被處分。

自律處分資訊顯示，建行在“16勝通MTN001”盡職調查過程中，未就涉及山東勝通第一大主營業務的異常情況保持合理懷疑並進行充分核查，盡職調查個別環節未規範開展。恆豐銀行在“17勝通MTN001”“17勝通MTN002”盡職調查過程中，也未就涉及山東勝通第一大主營業務的異常情況保持合理懷疑並進行充分核查，未對山東勝通子公司山東勝通化工有限公司進行實地調查、進而未能發現該子公司已經停產的事實，盡職調查個別環節未規範開展。

今年4月28日，交易商協會作出自律處分，對建行予以通報批評，對恆豐銀行予以警告，責令兩家銀行針對暴露出的問題進行全面深入的整改。

據瞭解，2021 年，經自律處分會議審議，交易商協會依規進行自律處分 131 家（人）次，涉及 54 家發行人及信用增進機構、6 家主承銷商、1 家會計師事務所、1 家評級機構、3 家做市機構、1家資產管理公司、1 家期貨公司以及 64 名直接責任人。

從去年全年來看，銀行間債券市場新增立案查處案件、承辦監管部門交辦案件、自律處分數量較往年均有所增加，“零容忍、嚴懲戒”的特徵突出；新型違規案件有所增多，首次對 3 家做市機構進行倒量的虛假交易的違規行為予以處分。同時，統一執法工作取得積極進展，交易商協會前期移送的案件中，康得新複合材料集團股份有限公司等 4 家發行人已由監管部門形成行政處罰決定，自律處分與行政處罰有效銜接。

文/北京青年報記者 程婕

編輯/田野