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12月29日，證監會官網資訊顯示，因私下接受客戶委託買賣證券，證券公司從業人員肖某頊被雲南證監局責令改正、給予警告，並處以20萬元的罰款...

據悉，非法機構或人員冒用私募基金管理人或資深私募證券投資基金經理名義，騙取投資者信任，吸引投資者加入QQ、微信等通訊軟體群聊，一是以拼單代為申購私募證券投資基金產品、提供薦股服務收取指導費等事項為由，誘導投資者轉款，騙取投資者資金...

三年三次被罰2021年12月，因違反《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》，廈門證監局對鑫鼎盛控股採取責令改正的監管措施...

中新經緯11月17日電 17日，深圳證監局網站披露行政執法決定書顯示，對深圳市中金嶺南期貨有限公司（下稱中金嶺南期貨）採取出具警示函...

該處罰書顯示，曾任海通資管投資經理的劉某先後利用“秦某珍” 等5個證券賬戶持有、買賣股票，累計交易金額約146...